正 文
CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK
文/贾申
中伦律师事务所
近日，美国国防部、商务部分别于当地10月5日、10月7日密集更新制裁清单（CMC清单及UVL清单），同时，商务部BIS发布了一系列出口管制新规，聚焦先进计算和半导体行业，并增加了适用外国直接产品规则（FDP）的28个中国实体。这将进一步促使中国高科技企业高度关注美国制裁动向，梳理供应链安全问题，及时调整产业战略。
行动二：聚焦先进计算和半导体，出台三项出口管制新规
为解决美国的国家安全和外交政策的担忧，BIS于10月7日宣布修订出口管制条例，共补充和修改了三项共计9类出口管制新规，预计将于2022年10月13日正式发布。目前的拟发布版本关注以下内容：首先，BIS对某些高级计算半导体芯片、超级计算机终端用途交易以及涉及实体清单上某些实体的交易施加了额外的出口限制，如，将某些半导体物项加入CCL清单中；其次，BIS对某些半导体制造项目和某些IC终端用途的交易采取了额外的控制，对于最终用途为超算和半导体行业相关的物项增加了新的许可证要求。同时，BIS宣布北京理工大学、商汤、大华等28家现存于实体清单上的中国企业或机构将适用于新的外国直接产品规则FDP规则。
行动三：将多家中国实体加入未经验证清单
10月7日，美国商务部将31家中国实体加入“未经验证清单”（UVL清单），其中既包括企业，也包括大学和研究机构。
未经核实清单是针对美国商务部工业与安全局（BIS）无法在其先前交易中确认物品最终用途的当事方，因而美国商务部怀疑这些实体可能损害美国利益。
被加入UVL清单的实体可以按照EAR第744.15(b)节规定的程序提出移出申请，本次UVL清单修订中，有9个实体成功从UVL清单中移出，该9个实体分别于2019年4月和2022年2月被加入UVL清单。
同时，BIS再次明确了UVL实体升级为实体清单的情形与标准。即，如果UVL清单中的企业所在国家的政府持续地拒绝安排和协助美国商务部对该企业进行最终用途核查，美国政府可能据此将该实体列入实体清单。
同时，美商务部出口执法局当天发布了一份政策备忘录，对不久后可能出台的新规作出了更详细的说明。特别地，备忘录引入两个“60天”期限，具体而言：（1）如果在美国商务部提出进行最终用途核查的请求后60天，实体所在国家政府阻碍核查行动，致使未能完成最终用途核查的，美国商务部将启动程序将有关企业加入“未经验证清单”；（2）如果UVL清单企业所在国政府持续拒绝协助，导致最终用途核查在被该实体加入UVL后60天仍未完成，美国商务部将启动程序将企业加入“实体清单”。确有特殊原因的，可以延长上述期限。
企业应对建议：
针对美国近期密集更新的制裁动态，我们建议中国企业，特别是先进计算、半导体等高科技行业应及时关注以下合规要点：
● 可能涉军的企业及其他实体，尤其是现有涉军清单类似行业企业或实体，应当注意业务剥离，尤其是避免不当宣传，公布可能在美国涉军企业评估中对企业不利的信息内容。
●全面梳理交易流程，交易涉EAR管制物项时，应当对交易链的各交易方、各环节、交易资金等方面进行全面排查，确认是否涉及军事最终用户及最终用途，并做好备案留存，以便受到调查时能够及时提供准确信息。
●当受到BIS实施最终用途检查时，及时寻求专业律师团队帮助，采取合理措施应对，避免逃避或阻碍最终用途检查，同时严格把握60日时限，避免应对不当被列入实体清单，扩大因制裁产生的负面影响。
●一旦被列入“黑名单”，及时与专业律师团队联系，充分利用现有法规及法律程序，尽快启动移除程序，避免不利影响扩大。
●持续关注最新变化，未雨绸缪，调整发展战略，建立健全贸易合规体系。尤其是关注芯片、半导体领域相关企业，应注重对上下游供应链尽职调查，关注许可证要求，加强交易时的风险信号识别。
专家简介
贾申
主要执业领域为大合规管理（合规体系建设、反垄断和竞争法、贸易合规、数据保护、商业秘密保护、反商业贿赂、国家安全审查）、境外投资和诉讼仲裁。
具有15年以上法律行业经验，曾处理过不同领域的众多复杂案件和重要项目，尤其是在公司合规管理、跨境合规和监管方面表现卓越，荣获《商法》2020年度跨境合规、科技与电信优秀法务奖和《法治日报》2020年度“最具法治影响力个人”奖。
长期负责企业合规体系建设，包括为企业制订合规方案、合规管理制度、合规行为准则等；为企业跨境合规风险管理和海外投资项目提供专业服务，包括合资并购项目反垄断申报、商业秘密和竞业限制应诉、贸易调查应对、出口管制&经济制裁风控体系建设、欧盟GDPR等数据合规风险排查、美国CFIUS审查分析、海外直接投资（ODI）架构设计等，并擅于通过合规规范、指引和审查流程进行合规的日常化管控，为客户提供多元化合规培训和宣贯。
曾参与北京国资委第一批合规试点项目，制订《北京市管企业合规管理工作实施方案》，兼任中国贸促会全国企业合规委员会专家，并就反垄断、出口管制制裁、企业合规实践等多次受邀在北京市律协、国内外著名律师事务所、世界500强央企、民企、外企和咨询公司等授课。
加入中伦之前，曾于京东方科技集团担任合规中心中心长，曾任国家商务部反垄断局副调研员、驻欧盟和东盟使领馆领事。
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